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美国1934年证券交易法
发布时间:2006-7-30 10:18:47  被阅览数:453 次  来源:
 
第1条 简称 3
第2条 监管的必要性 3
第3条 定义与适用 3
第3A条 互换协议 23
第4条 证券交易委员会 24
第4A条 委员会的职能授权 25
第4B条 向主席移交人事委派权 25
第4C条 在证券交易委员会履职与执业 26
第5条 在未注册交易所进行的交易 26
第6条 全国性证券交易所 26
第7条 保证金要求 37
第8条 会员、经纪商和交易商借贷的限制 40
第9条 证券价格操纵 40
第10条 操纵和欺诈手段 42
第10A条 审计要求 43
第11条 交易所会员、经纪商和交易商交易 47
第11A条 全国证券市场制度;证券信息处理机构 49
第12条 证券注册要求 53
第13条 定期报告和其他报告 60
第14条 代理委托书 69
第15条 经纪商和交易商的注册登记与监管 75
第15A条 注册证券协会 86
第15B条 市政证券 92
第15C条 政府证券经纪商和交易商 96
第15D条 证券分析师与研究报告 104
第16条 董事、高级管理人员和主要股东 107
第17条 交易所、会员及其他人的帐户与记录、报告、检查 108
第17A条 全国证券交易结算与交收系统 117
第17B条 小额股票自动报价系统 123
第18条 误导陈述的责任 124
第19条 自律组织的登记、责任与监督 124
第20条 控制人及协助教唆违法者责任 132
第20A条 同期内幕交易人责任 133
第21条 调查与诉讼 134
第21A条 内幕交易的民事处罚 140
第21B条 行政诉讼的民事救济 141
第21C条 禁制程序 142
第21D条 私人证券诉讼 145
第21E条 适用于预测性说明的安全港 152
第22条 委员会听证 155
第23条 规则、条例和命令;年度报告 155
第24条 公众可得的信息 157
第25条 法院对命令和规则的审查 158
第26条 违法陈述 160
第27条 违法与诉讼的管辖权 160
第27A条 私人原因诉讼时效特别规定 160
第28条 对现有法律的影响 160
第29条 合同的有效性 162
第30条 外国证券交易所 163
第31A条 禁止发行人的国外交易 163
第31条   交易费 165
第32条 处罚 166
第33条 条款的可分性 167
第34条 生效日期 167
第35条 拨款授权 167
第36A条 对EDGAR系统的要求 168
第36条 一般豁免权 170
第1条 简称
本法简称《1934年证券交易法》。
第2条 监管的必要性
鉴于以下原因,在证券交易所和场外交易市场进行的一般证券交易涉及国家公共利益,因此有必要对这种交易以及与此相关的做法和事务,包括公司高级管理人员、董事和主要证券持有人进行的交易,进行监管与控制;有必要要求提供合适的报告;有必要消除对全国证券市场制度机制和全国证券交易清算与交割制度机制以及相关证券与基金保障存在的各种障碍,并健全该机制与保障;有必要为使这种监管和控制达到合理的完善和有效而施加必要的要求,最终保护州际商业、国家信用、联邦税权,保护全国银行制度与联邦储备制度并使其更加有效,确保在该等交易中维护市场公正与诚实:
1、该交易(1)一般由公众大量进行,且大部分源自证券交易所和场外交易市场所在各州之外,及/或通过邮寄或州际商业的方式进行;(2)构成州际商业流通的重要部分;(3)在很大程度上涉及参与州际商业的发行人的证券;(4)涉及使用信用,直接影响州际商业中的贸易、产业和运输融资,也直接影响州际商业的总量,并影响国家信用。
2、该等交易中确定的要约报价一般在美国和国外散发,构成决定与确定买卖证券价格、证券拥有者、买卖者应付合众国及相关州某些税款以及银行贷款的抵押品价值的依据。
3、该等证券交易所和市场上的证券价格通常容易受到操纵和控制,而该等价格的散发又往往导致过度投机,引起证券价格的突然、不合理波动,从而:
(a) 引发可用于州际间商业中的贸易、运输和工业的信用额交替出现不合理的扩张和不合理的收缩;
(b) 阻碍证券价值的恰当估价,并由此妨碍证券拥有者、买卖者应付合众国及相关州各项税款的公允计算;且
(c) 妨碍银行贷款的抵押品的公允估值,及/或阻碍国家银行体系和联邦储备系统的有效运行。
4、该等证券交易所和市场上证券价格的人为操纵、突然和不合理的波动以及过度投机加快、加重并延长各种全国性紧急状态,从而导致广泛失业、贸易、运输和工业的混乱,加重州际间商业的负担并对公共福利造成负面影响,因此,为了应对该紧急状态,联邦政府必须付出巨大代价,不惜累及国家信用。
第3条 定义与适用
(a)定义
本法中,除非上下文另有要求之外:
1.“交易所”指任何公司制或非公司制组织、协会或群体或团体,其为了将证券买卖双方汇集在一起、或以其他方式在证券方面履行一般认为由证券交易所履行的职能,构成、维持或提供一种市场或设施,其内容包括由该等交易所维持的市场和市场设施。
2.“设施”用于交易所时,包括该交易所的场所,场所内外的有形或无形财产,为实施或报告于交易所进行的交易而使用该场所、场所财产或任何服务的权利(除其他事项外,包括由交易所本身或经交易所同意以行情自动收录器或其他方式保持的与交易所之间进行通信的任何系统),以及交易所使用任何财产或服务的权利。
3、(A)“会员”用于全国性证券交易所时,指(i)允许其不通过另外一个充当经纪人的人提供的服务在交易所交易大厅实施交易的自然人。(ii)自然人隶属的任何注册经纪商或交易商。(iii)允许指定该等自然人为其代表的注册经纪商或交易商,(iv)同意接受该交易所监管的任何其他注册经纪商或交易商,交易所承诺对其实施本法各项条款、本法项下各项规则和条例以及交易所自身规则方面的合规性监管。为本法第6(b)(1)、6(b)(4)、6(b)(6)、6(b)(7)、6(d)、17(d)、19(d)、19(e)、19(g)、19(h)条款及第21条之目的,“会员”用于全国性证券交易所时,还指证券交易委员会要求在其规定的交易所规则范围遵守本法第6(f)条款项下规则的任何人。
B.“会员”用于注册证券协会时,指同意接受该协会监管的经纪商或交易商,该协会承诺其实施本法各项条款、本法项下各项规则和条例以及协会自身规则方面的合规性监管。
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(若需了解请与我们联系)
 
 
 
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